電子提單是指通過電訊傳輸?shù)挠嘘P(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的電子數(shù)據(jù)。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和海上貨物運(yùn)輸，尤其是集裝箱運(yùn)輸?shù)难杆侔l(fā)展，電子提單的使用將日益廣泛。由于立法的滯后，目前尚無關(guān)于電子提單強(qiáng)制性的法律規(guī)定，電子提單仍得適用有關(guān)提單的強(qiáng)制性法律。提單債權(quán)關(guān)系和物權(quán)關(guān)系始于提單簽發(fā)，提單簽發(fā)在提單法律制度內(nèi)具有基礎(chǔ)性意義，電子提單也是如此。在無明文法規(guī)規(guī)定的情況下，探討電子提單簽發(fā)在現(xiàn)行法律體制下面臨的法律問題，具有理論及實(shí)踐意義。

    書面形式
    一般來說，提單簽發(fā)系指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的有紙?zhí)釂蔚暮灠l(fā)，從文義上分析，是指提單的繕制與交付。提單的簽發(fā)必將產(chǎn)生一定的法律后果，故提單簽發(fā)屬民事法律行為。與一般民事法律行為不同，提單簽發(fā)是一種特殊的民事法律行為，只有具備法律規(guī)定的行為方式才產(chǎn)生效力?！逗Ｉ谭ā返谄呤粭l規(guī)定了提單的本質(zhì)特點(diǎn)，即提單是海上貨物運(yùn)輸合同的證明；貨物收據(jù)；交付貨物的憑據(jù)。電子提單所記載的信息完全符合上述提單的本質(zhì)特點(diǎn)，故電子提單的簽發(fā)應(yīng)受制于提單的強(qiáng)制性法律。《海商法》第七十一條規(guī)定，提單是一種單證，從文義上分析，這種單證當(dāng)屬書面形式；第四十三條規(guī)定，電報(bào)、電傳和傳真具有書面效力。傳統(tǒng)意義上的提單均為有紙?zhí)釂危侍釂螒?yīng)具備書面形式，這是電子提單簽發(fā)行為要式性的要求之一。電子提單的簽發(fā)必須具備提單簽發(fā)行為的要式性方為有效。

    《合同法》頒布以前，根據(jù)有關(guān)合同立法，除即時(shí)清結(jié)合同外，書面形式是合同在我國有效的必要條件，我國對(duì)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》關(guān)于合同訂立形式的保留也充分說明我國對(duì)合同書面形式的立法取向?！逗贤ā奉C布后，我國合同立法對(duì)書面形式的要求發(fā)生變化，該法第十條規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。《合同法》第十一條對(duì)何謂書面形式作出解釋，即書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文，包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換（EDI）和電子郵件等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。至此，電子數(shù)據(jù)交換作為書面形式的一種終于在立法上得到承認(rèn)，故以電子數(shù)據(jù)交換的方式簽發(fā)提單在合同法上是有依據(jù)的。依特別法優(yōu)于普通法的原則，電子提單的簽發(fā)應(yīng)適用《海商法》的規(guī)定，《海商法》第四十三條規(guī)定，僅電報(bào)、電傳和傳真具有書面效力，而未為電子數(shù)據(jù)交換留下適當(dāng)?shù)姆煽臻g，該規(guī)定能否理解為電子數(shù)據(jù)交換不具備書面形式存在爭(zhēng)議。從合同立法的取向分析，似乎可認(rèn)為《海商法》第四十三條對(duì)電子數(shù)據(jù)交換這一合同形式未作規(guī)定，故可適用《合同法》的一般規(guī)定，以彌補(bǔ)《海商法》的不足，若作此理解正確，則電子提單簽發(fā)具有書面形式是有法律依據(jù)的。

    當(dāng)然，在某一問題《海商法》未作規(guī)定，而《合同法》卻有相應(yīng)規(guī)定時(shí)是否應(yīng)適用《合同法》存在爭(zhēng)論，即《合同法》關(guān)于電子數(shù)據(jù)交換可作為合同訂立形式的規(guī)定是否改變提單書面形式的要求尚未定論，為避免爭(zhēng)議有必要進(jìn)一步探討電子提單是否具備書面形式?？v觀《合同法》、《海商法》的立法目的，法律對(duì)合同（提單）書面形式的要求主要是基于下面兩種需要：1、賦予合同形式以證據(jù)效力。以書面形式作為證據(jù)證明和明確當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免可能的糾紛，如《海商法》第七十八條款規(guī)定，承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。2、方便提單的轉(zhuǎn)讓及流通。作為國際貿(mào)易和運(yùn)輸?shù)闹匾獑螕?jù)，流通性是提單存在的首要要求，《海商法》第七十九條規(guī)定了提單的轉(zhuǎn)讓方式，這些轉(zhuǎn)讓方式也是以書面提單為載體和根據(jù)的。
    1990年《國際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》（下稱《電子提單規(guī)則》）雖系民間規(guī)則，供當(dāng)事人自愿采用，但目前電子提單實(shí)務(wù)操作多以該規(guī)則為指南，頗具影響。根據(jù)該規(guī)則，承運(yùn)人在接收托運(yùn)人提供的貨物之后應(yīng)按照托運(yùn)人說明的電子地址給予托運(yùn)人收到貨物的收訖電訊通知，通知包括托運(yùn)人的名稱、貨物的說明（含貨物的描述和保留，如同為簽發(fā)一個(gè)書面提單所需求的一樣）、接收貨物的地點(diǎn)和日期、運(yùn)輸條款和日后進(jìn)行聯(lián)系的密碼。該內(nèi)容與書面提單的內(nèi)容基本一致，以電子數(shù)據(jù)的形式儲(chǔ)存于計(jì)算機(jī)中，可用人類語言在屏幕上顯示或由計(jì)算機(jī)打??；在交貨前的任何時(shí)候，電子提單持有人有向承運(yùn)人索要書面提單的選擇，承運(yùn)人也有向電子提單持有人簽發(fā)書面提單的選擇；持有人可在任何時(shí)候要求承運(yùn)人發(fā)送一份打印的收訖的訊件。電子提單持有人若欲圖轉(zhuǎn)讓提單時(shí)，可通知承運(yùn)人，由承運(yùn)人予以確認(rèn)，承運(yùn)人將提單內(nèi)容告知擬定的受讓人，若受讓人接受轉(zhuǎn)讓，則由受讓人予以確認(rèn)，后由承運(yùn)人發(fā)出新密碼給受讓人，受讓人據(jù)此密碼對(duì)提單項(xiàng)下貨物享有支配權(quán)，至此一個(gè)單獨(dú)的提單轉(zhuǎn)讓行為完成，當(dāng)然上述的聯(lián)系與確認(rèn)均以電子數(shù)據(jù)交換的形式進(jìn)行。根據(jù)1997年5月4日頒行的《海上集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換管理辦法》的規(guī)定，電子提單數(shù)據(jù)交換還應(yīng)符合《海上集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換電子報(bào)文替代紙面提單規(guī)則》和《海上集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換報(bào)文傳遞和進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程規(guī)定》?？梢?，電子提單數(shù)據(jù)交換遵循一定規(guī)則，能以有形形式保留、記載關(guān)于貨物和運(yùn)輸?shù)男畔?，并隨時(shí)可以有形形式復(fù)制下來，可證明當(dāng)事人之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其持有人也可通過密碼和電子數(shù)據(jù)交換對(duì)電子提單進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，所以，電子提單已滿足提單書面形式的功能要求，可視為具有書面形式。所謂的書面形式是依據(jù)記錄于載體的方式而不是依據(jù)載體本身的特征來界定，簽發(fā)電子提單只是信息載體與傳統(tǒng)意義上的紙張有別，若堅(jiān)持認(rèn)為書面即應(yīng)以紙張或類似的物質(zhì)為載體是不足取的?！逗Ｉ霞b箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換管理辦法》雖僅為部門規(guī)章，但為電子提單的使用和管理提供了一定的依據(jù)，該辦法與《合同法》一樣，確認(rèn)符合規(guī)范要求的電子報(bào)文與書面單證的效力相同。據(jù)此，應(yīng)認(rèn)為簽發(fā)電子提單具備書面形式。


    簽章與交付
    《海商法》第七十二條規(guī)定了承運(yùn)人簽發(fā)提單的義務(wù)，所謂“簽”是指承運(yùn)人在書面提單上簽字或蓋章的行為，一般是由有權(quán)簽發(fā)提單的人在提單正面右下角簽章，故提單必須有相應(yīng)的簽章，簽章是提單簽發(fā)要式性的另一要求。簽章與提單書面形式要求緊密相關(guān)，是提單簽發(fā)行為要式性的另一要求。提單作成之后，承運(yùn)人或其代理人或船長(zhǎng)應(yīng)在提單上簽章，以示承運(yùn)人對(duì)提單記載的內(nèi)容負(fù)責(zé)，傳統(tǒng)意義上的簽章是指在有紙文件上簽字或蓋章。作為電子提單簽發(fā)人，承運(yùn)人顯然無法做到這一點(diǎn)。法律之所以要求簽發(fā)人在提單上簽章是因?yàn)檎J(rèn)證問題，即簽章人通過簽字或蓋章的方式表示提單由其簽發(fā)，其對(duì)提單記載內(nèi)容的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。
    《電子提單規(guī)則》規(guī)定，承運(yùn)人在接收貨物后應(yīng)按照托運(yùn)人說明的電子地址給予托運(yùn)人收到貨物的收訖電訊通知，通知的內(nèi)容與書面提單內(nèi)容基本一致，并附加了日后進(jìn)行電子數(shù)據(jù)傳輸?shù)拿艽a。該密碼由承運(yùn)人提供給托運(yùn)人，承運(yùn)人對(duì)該密碼項(xiàng)下電子提單上述內(nèi)容的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，托運(yùn)人可依此密碼對(duì)承運(yùn)人發(fā)出指示，并據(jù)此密碼進(jìn)行提單的轉(zhuǎn)讓，可見承運(yùn)人所給的密碼起到承運(yùn)人在傳統(tǒng)提單上簽章的作用。另據(jù)《漢堡規(guī)則》第十四條規(guī)定。提單的簽字，如不違反簽發(fā)提單所在國法律，可以是手寫、簽字復(fù)印、打透花字、蓋章、使用符號(hào)或任何其他機(jī)械或電子工具。以加密的電子數(shù)據(jù)交換代替在紙質(zhì)提單上的簽字可視為使用了該條規(guī)定的電子工具?！稘h堡規(guī)則》在我國雖僅具國際慣例的作用，但有不可估量的影響，所以，該規(guī)定也可作為我們解決電子提單簽章問題的依據(jù)之一。故在承運(yùn)人對(duì)托運(yùn)人發(fā)出載有提單內(nèi)容的電訊及密碼后，應(yīng)認(rèn)為承運(yùn)人已在提單上簽章。
    提單的簽發(fā)包括提單的繕制和交付，提單未經(jīng)交付不發(fā)生法律效力。電子提單不能以傳統(tǒng)提單由承運(yùn)人交給托運(yùn)人的方式進(jìn)行交付，但托運(yùn)人收到承運(yùn)人的收訖電訊后知悉電子提單的內(nèi)容，并持有有效密碼，除承運(yùn)人外無人知曉該密碼，托運(yùn)人據(jù)此密碼對(duì)電子提單項(xiàng)下的貨物擁有支配權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)，如同其持有書面提單一樣；且托運(yùn)人收到承運(yùn)人的收訖電訊后必須向承運(yùn)人確認(rèn)該收訖電訊，這個(gè)過程與傳統(tǒng)意義上的提單交付相同，故當(dāng)托運(yùn)人確認(rèn)收訖電訊后即應(yīng)認(rèn)為承運(yùn)人完成了電子提單的交付。


    簽發(fā)人和簽發(fā)的份數(shù)
    航海和通訊技術(shù)的發(fā)展使提單簽發(fā)經(jīng)歷了由船東提單到承運(yùn)人提單的轉(zhuǎn)化。隨著電子數(shù)據(jù)交換的迅猛發(fā)展，提單簽發(fā)人又面臨變革。根據(jù)《海商法》第七十二條的規(guī)定，提單可以由承運(yùn)人、承運(yùn)人授權(quán)的人、船長(zhǎng)簽發(fā)，理論上這些人均可簽發(fā)電子提單。但因電子數(shù)據(jù)交換的特殊性，只有具備一定資格和條件的人方可從事電子數(shù)據(jù)交換，這就對(duì)電子提單的簽發(fā)提出了新的要求。在我國，根據(jù)《海上集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，作為電子提單簽發(fā)人首先應(yīng)是納入EDI網(wǎng)絡(luò)的用戶，用戶入網(wǎng)應(yīng)向其所在地的EDI中心提出申請(qǐng)，經(jīng)審查符合條件的才取得用戶資格，并向轄區(qū)內(nèi)省、自治區(qū)、直轄市的交通主管部門報(bào)備，人網(wǎng)用戶一經(jīng)批準(zhǔn)，由EDI中心發(fā)給入網(wǎng)證、密碼，并登錄人網(wǎng)戶口，作為EDI用戶還必須有由EDI中心頒發(fā)證書的專業(yè)管理人員。故簽發(fā)電子提單還應(yīng)具備一定的資質(zhì)和計(jì)算機(jī)等物質(zhì)條件，雖然可進(jìn)行電子數(shù)據(jù)交換的移動(dòng)設(shè)備在不斷增加，船上亦有可能添置這種設(shè)備，但船長(zhǎng)簽發(fā)電子提單還應(yīng)取得EDI中心頒發(fā)的證書，且隨著電子交換技術(shù)的發(fā)展，船長(zhǎng)簽發(fā)電子提單并無必要，所以，就目前而言，船長(zhǎng)似無簽發(fā)電子提單的可能。
    法律對(duì)承運(yùn)人簽發(fā)提單的份數(shù)未作規(guī)定，在長(zhǎng)期的航運(yùn)實(shí)踐中已形成簽發(fā)一式三份正本提單的習(xí)慣做法。其實(shí)，原簽發(fā)數(shù)份提單是為防止提單在郵寄過程中遺失，就電子提單而言，應(yīng)無遺失之虞。一般來說、電子提單的簽發(fā)份數(shù)有別于傳統(tǒng)提單的簽發(fā)，承運(yùn)人只需簽發(fā)一次電子提單即可。


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