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問(wèn)：我們的經(jīng)常聽(tīng)說(shuō)隱名股東，也有掛名股東，那我想了解一下掛名股東有哪些法律責(zé)任？需要承擔(dān)哪些責(zé)任？

天津律師回答：

一、被借名股東的法律責(zé)任

如果有證據(jù)證明經(jīng)登記注冊(cè)的股東僅僅是被別人借名而掛名，并未參與公司的治理，未享有過(guò)真正的股東權(quán)利，也未履行過(guò)股東義務(wù)，那么法律不會(huì)保護(hù)其作為“股東”而應(yīng)享有的權(quán)利。

因?yàn)閷?duì)公司履行出資義務(wù)是享有股東權(quán)利的基礎(chǔ)，而并未實(shí)際出資的掛名股東，則不會(huì)享有基于出資而享有的公司知情權(quán)、表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)、轉(zhuǎn)讓出資權(quán)、收益權(quán)等股東權(quán)利。

相反，在公司資不抵債時(shí)，因?yàn)槠涔蓶|身份已向社會(huì)公示，實(shí)際出資人與掛名股東之間的這種私下借名行為不能對(duì)抗善意第三人，所以?huà)烀蓶|不但不會(huì)享有股東的權(quán)利，卻存在在其出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、約定掛名的法律責(zé)任

因?yàn)榧s定掛名的形式主要體現(xiàn)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律行為中，所以因約定掛名而在實(shí)務(wù)中發(fā)生的糾紛則往往涉及到公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問(wèn)題。

對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓后未進(jìn)行登記而是否影響股東資格的取得，應(yīng)根據(jù)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后當(dāng)事人的行為狀況來(lái)確定，不能簡(jiǎn)單肯定或否定。

但一般認(rèn)為在各種要件具備的前提下，僅僅未進(jìn)行工商變更登記，應(yīng)當(dāng)肯定其股東資格。根據(jù)我國(guó)《合同法》及其解釋的立法精神，只有法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)在登記后生效的，才依此認(rèn)定合同的效力，比如《擔(dān)保法》中關(guān)于抵押權(quán)生效的規(guī)定。

否則適用當(dāng)事人合意成立即合同自由原則，只要當(dāng)事人雙方就合同的主要條款達(dá)成一致，或者符合《合同法》第37條規(guī)定的情形，合同即為成立。

因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議成立的要件應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人合意，與合同是否經(jīng)過(guò)工商登記沒(méi)有直接關(guān)系。工商登記是對(duì)法人進(jìn)行行政管理的一種方式，是社會(huì)公信力的具體體現(xiàn)，這種證權(quán)性登記僅旨在向社會(huì)宣示股東資格的證權(quán)功能，起到對(duì)抗第三人的表面證據(jù)功能，而不具有設(shè)權(quán)性功能。

所以，在不違反法律禁止性規(guī)定的前提下，法律同樣不會(huì)保護(hù)約定掛名股東的股東權(quán)利，而已履行受讓對(duì)價(jià)義務(wù)，實(shí)際享有股東權(quán)利并履行股東義務(wù)的受讓方其股東資格則應(yīng)受到法律保護(hù)。

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