公司上市需要證券從業(yè)中介機構人員為此項工程出謀劃策，具體來說就是需要委托合遭的投資銀行(包括財務顧問、上市保薦人、主承銷商等)、律師、注冊會計師、評估師等中介機構共同完成上市工作任務，這是上市準備工作中首先必須完成的主要環(huán)節(jié)。

保薦人制度是創(chuàng)業(yè)板與主板的重大區(qū)別之一，如果一個質(zhì)地良好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)無法遇到保薦人這個伯樂，千里馬也就難以被發(fā)掘，更談不上馳騁疆場了。從這個意義上說，選好一個具備戰(zhàn)略眼光的保薦人，對創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行上市至關重要。通常的做法是，選擇一位保薦人，同時也是主承銷商和財務顧問。保薦人在企業(yè)初次上市過程中，扮演總協(xié)調(diào)人的角色。按照內(nèi)地創(chuàng)業(yè)板的要求，具有股票主承銷商資格的證券公司自動取得創(chuàng)業(yè)板企業(yè)保薦人資格，無需再向證監(jiān)會提出取得資格的申請。

簡單說來，保薦人(主承銷商、財務顧問)的職責包括：就公司現(xiàn)行架構和財務狀況，擬定合適的重組方案，并實施重組工作。

協(xié)調(diào)各專業(yè)人士的工作及制定時間表。

統(tǒng)籌一切有關上市申請、公開發(fā)售及上市之工作，參與推薦和委托有上市審驗資格的會計師事務所、律師事務所、印刷商。

負責統(tǒng)籌編寫招股說明書及其他相關文件。

按照上市規(guī)則及其他有關法規(guī)，為公開發(fā)售及上市向交易所提交申請及處理有關事務。

根據(jù)市場情況，與公司協(xié)商確定公開發(fā)售的股本數(shù)、發(fā)行價格和時間。

廣泛聯(lián)系投資基金參與發(fā)行，安排包銷商首次公開發(fā)售及上市的股票。

根據(jù)國外成熟創(chuàng)業(yè)板市場的運作經(jīng)驗，擬發(fā)行上市企業(yè)可以依據(jù)以下標準來選擇保薦人：

度保薦人的聲譽，例如品牌，資信和公眾形象等，實際上是其整體實力的綜合反映。聲譽高的保薦人，不僅僅在經(jīng)濟實力上占有優(yōu)勢，還必定擁有豐富的從業(yè)經(jīng)驗以及高超的業(yè)務處理能力和市場應變能力。從某種：卷義上來講，卓越的聲譽就是保薦人內(nèi)在質(zhì)量的可靠保證。

與其他中介的合作記錄實際上，創(chuàng)業(yè)板保薦工作并不是由保薦人一家獨立完成，它還需要與其他諸多中介機構相互協(xié)作和密切配合。它不僅要承擔本身應盡的保薦職責，還要負責使其他中介機構的工作有機地整合起來，提高保薦服務工作的效率，以充分發(fā)揮整體作戰(zhàn)的協(xié)同效應。保薦人是否有能力將其他的中介機構組織起來，協(xié)調(diào)一致，高效率地共同完成保薦職責，對于擬上市企業(yè)的成功上市來說非常重要。如果保薦人沒有能力將其他的中介機構協(xié)調(diào)運作于保薦工作的整個流程中，保薦工作的總體效率和質(zhì)量就會大打折扣。因此，保薦人是否與其他中介機構有良好的合作記錄是其是否具備良好的團隊精神的體現(xiàn)，反映了保薦人的組織能力和協(xié)同作戰(zhàn)能力的高低，擬發(fā)行上市企業(yè)當然應選擇這方面能力強的保薦人。

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